外國投資者參與A股交易范圍進一步放開

作 者：證監(jiān)會 來 源：證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)表日期：2018-07-12

為深入貫徹黨的十九大精神，落實黨中央、國務院關于加快建設人才強國的戰(zhàn)略要求和深入推進資本市場對外開放的部署安排，中國證監(jiān)會會同有關部門上報了《關于進一步放開外國人A股證券賬戶開立政策的請示》，已獲國務院原則同意。中國證監(jiān)會7月8日就《證券登記結算管理辦法》《上市公司股權激勵管理辦法》等相關規(guī)定的修改草案向社會公開征求意見。 按照穩(wěn)妥有序、逐步推進的對外開放工作原則，此次主要是放開以下兩類人員在境內(nèi)開立A股證券賬戶：一是在境內(nèi)工作的外國人；二是A股上市公司中在境外工作并參與股權激勵的外籍員工。為此，擬對現(xiàn)行有關規(guī)定作專門修改，一是修改《證券登記結算管理辦法》有關規(guī)定，在原有規(guī)定的中國公民、中國法人、中國合伙企業(yè)等投資者范圍基礎上，增加“符合規(guī)定的外國人”作為投資者類別之一，并規(guī)定外國人申請開立證券賬戶的具體辦法，由證券登記結算機構制定，報中國證監(jiān)會批準。二是修改《上市公司股權激勵管理辦法》，將可以成為股權激勵對象的境內(nèi)上市公司外籍員工范圍，從在境內(nèi)工作的外籍員工，擴大到所有外籍員工，即在境外工作的境內(nèi)上市公司外籍員工，也可以成為股權激勵對象，并可按此申請開立A股證券賬戶。 上述對A股證券賬戶開立制度規(guī)定的修改完善，是在現(xiàn)有法律框架內(nèi)，從我國資本市場發(fā)展實際需要出發(fā)，總結以往證券賬戶開立制度工作成果，并借鑒境外市場經(jīng)驗做法，統(tǒng)籌考慮研究擬定的一項長遠性、基礎性制度建設舉措，對進一步豐富資本市場投資主體，拓寬資金入市渠道，優(yōu)化資本市場結構，提高資本市場對外開放程度和國際化水平，具有重要意義。 下一步，中國證監(jiān)會將根據(jù)征求意見情況，抓緊研究完善上述規(guī)章的修改決定草案，按程序發(fā)布施行。作為此次擴大開放的配套制度安排，相關部門也將從稅收制度、外匯管理等方面給予專門支持。 需要說明的是，本次開放的外國自然人投資者，其本國證券監(jiān)管機構必須已與中國證監(jiān)會建立監(jiān)管合作機制，相關投資者開立A股證券賬戶的，必須遵守我國證券法律規(guī)定，適用統(tǒng)一的交易、結算、登記及資金存管等制度規(guī)則。