《資產評估法草案》：監管主體職責邊界應予以明確

來 源：法制日報發表日期：2012-04-17

       十一屆全國人大常委會第二十五次會議前不久初次審議《資產評估法草案》時，一些常委委員和列席會議的全國人大代表認為，應當明確相關監管主體和行業自律組織的職責邊界。
　　《草案》規定的協調機制不好操作
　　《草案》規定，國務院財政主管部門會同相關行政主管部門組織實施資產評估行業管理協調配合機制。
　　全國人大代表徐睿霞說，按照《草案》，國務院建立資產評估管理協調配合機制，在這個機制下，由過去的相關部門繼續負責實施監督管理資產評估行業。《草案》還規定，設立評估機構，應當經省級以上人民政府資產評估行業管理部門核準，由工商行政管理部門辦理登記。這在操作層面上可能會出現一些問題。既然是協調配合機制，意味著將來土地評估、房地產評估、保險財產評估、車輛評估，仍由各個部門來管理、審核。如果說一個評估機構具有各方面的評估資質，幾個管理部門是不是都要介入？所以在操作層面上，協調機制是非常不好操作的，而且越具體、越往基層操作越困難。
　　全國人大代表莫德旺也認為，《草案》雖涉及多個主體參與評估監管，但相關主體的職責邊界并不十分清晰。比如資產評估行業管理部門和自律組織都參與評估師的市場準入管理，但這種注冊行為是行政行為還是自律行為并不清楚。此外，評估師選擇何種救濟方式維護其權益等問題也需要進一步研究。
　　管理部門應當只進行資質管理
　　全國人大代表樊蕓表示，過去的綜合性評估機構同時從事資產評估、房地產評估、土地評估，現在要到工商部門注冊，就要拆開單獨設立不同的法律主體。原來都是合在一起的，現在卻要因為專業管理而拆開。這對評估機構來說增加了成本，不利于行業的做強做大。
　　“資產評估和房地產評估、土地評估機構是以智力勞動為主的，如果成本過高不利于把行業做強。”樊蕓代表提出，這一法律出臺以后，操作上可能會遇到一些問題，建議作一些修改，在統分結合的基礎上，做一些適當的調整。比如各個行業評估機構的管理部門，主要立足于本行業資質管理，不要將管理的范疇無限擴大到工商管理。現在是對法人、股東、公司名稱都要進行管理，這些屬于工商管理的范疇，建議只對資質和從業范圍進行管理，這樣才有利于行業的做強做大。
　　注冊不應當作為行政審批管理
　　按照《草案》，資產評估行業管理部門組織制定具體的評估執業準則和有關標準，實施注冊評估師和評估機構的市場準入管理，監督管理注冊評估師和評估機構的執業情況，依法對評估機構執業質量實施監督檢查。
　　“以上行政職能應該作為行業協會的自律職能。”樊蕓代表的主要依據有三點：一是資產評估行業的行政管理和治理管理的內容，需要與行政許可法的相關規定一致，也需要與行政審批制度的改革精神相一致。行政許可法規定，行業組織或者中介機構能夠自律管理的，可以不設行政許可，設定行政許可應當遵循經濟和社會發展的規律，有利于發揮公民、法人或其他組織的積極性、主動性，維護公共利益和社會秩序，促進經濟社會生態環境的協調發展；二是根據國務院關于第二批、第三批取消和調整行政審批項目的決定，注冊資產評估師、評估人員的執業注冊作為行業自律，不能作為行政審批管理；三是從目前資產評估的實踐來看，上述職能由行業自律組織管理是可行的，效果也是好的。
　   進一步強化協調機制監管職能
　　“《草案》規定的監管體制，實際上是一個統分結合的監管體制。”劉振偉委員說，統的層次是國務院建立的資產評估行業管理協調機制，對這一層次的監管職能應該強化，要有硬約束，否則目前存在的行業監管亂象難以避免，現在是各自為政，在許多方面都不統一。既然制定這部法，在統一管理的層面上就要強化，國外現在也是這個趨勢。統的層次的監管，至少有三個問題需要管起來：一是資產評估行業的發展規劃；二是要成為行業監管部門的監管者；三是依法統一制定評估機構、評估師的基本準則，協調處理資產評估中的重大問題。